我国及部分省市证券行业相关政策：推动证券基金机构高质量发展

2024-06-28 09:06

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证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

我国证券行业相关政策

为推动证券行业的发展，我国发布了一系列行业政策，如2023年11月中国人民银行、金融监管总局、中国证监会等部门发布的《关于强化金融支持举措助力民营经济发展壮大的通知》提出强化区域性股权市场对民营企业的支持服务，推动区域性股权市场突出私募股权市场定位，稳步拓展私募基金份额转让、认股权综合服务等创新业务试点，提升私募基金、证券服务机构等参与区域性股权市场积极性。

我国证券行业相关政策

发布时间	发布部门	政策名称	主要内容
2023年2月	中国人民银行、银保监会、证监会外汇局、广东省	关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见	允许证券业金融机构在香港开展直接融资。允许前海合作区内证券公司、期货公司通过境外上市等跨境融资方式补充资本金。支持前海合作区内企业依法利用香港（开放式基金型公司或有限合伙基金等）平台进行融资及开拓海外业务，以及利用房地产投资信托基金将优质地产及基础设施项目在香港上市及进行融资。
2023年2月	中国人民银行、银保监会、证监会外汇局、广东省	关于金融支持横琴粤澳深度合作区建设的意见	支持在合作区内生活和就业的澳门居民在合作区内金融机构直接开立境内证券市场账户，参与内地证券市场投资。
2023年4月	国务院办公厅	关于上市公司独立董事制度改革的意见	落实上市公司及相关主体的独立董事履职保障责任，丰富证券监督管理机构监管手段，强化对上市公司及相关主体不配合、阻挠独立董事履职的监督管理。畅通独立董事与证券监督管理机构、证券交易所的沟通渠道，健全独立董事履职受限救济机制。
2023年5月	中国人民银行、发展改革委、科技部工业和信息化部等部门	北京市中关村国家自主创新示范区建设科创金融改革试验区总体方案	发挥“专精特新”等创新型中小企业在北京证券交易所上市的引领作用，加快上市审核进程，推动更多优质企业登陆北京证券交易所上市。坚持北京证券交易所与基础层、创新层统筹协调和制度联动，维护市场结构平衡。
2023年7月	工业和信息化部、中国人民银行、国家金融监督管理总局等部门	关于开展“一链一策一批”中小微企业融资促进行动的通知	推动证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构参与上市培育工作，根据企业发展阶段提供差异化服务，协助中小微企业更好对接多层次资本市场。
2023年11月	中国人民银行、金融监管总局、中国证监会等部门	关于强化金融支持举措助力民营经济发展壮大的通知	强化区域性股权市场对民营企业的支持服务，推动区域性股权市场突出私募股权市场定位，稳步拓展私募基金份额转让、认股权综合服务等创新业务试点，提升私募基金、证券服务机构等参与区域性股权市场积极性。
2024年4月	国务院	关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见	推动证券基金机构高质量发展，引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系。加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。完善对衍生品、融资融券等重点业务的监管制度。推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设。支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营。

资料来源：观研天下整理

部分省市证券行业相关政策

为了响应国家号召，各省市积极推动证券行业的发展，比如江西省发布的《关于金融支持制造业发展的若干意见》提出支持和引导上市公司通过整体上市、定向增发、资产收购等形式，进行行业整合和产业升级，提高优势企业证券化水平。积极发挥财政政策对企业上市、挂牌融资等方面的引导支持作用。

部分省市证券行业相关政策

发布时间	省市	政策名称	主要内容
2023年2月	宁夏回族自治区	金融服务实体经济质效提升年活动实施方案	促进证券基金期货机构创新发展，支持在宁证券、基金、期货机构提升创新能力，丰富投资产品，增强资本市场服务功能。
2023年2月	四川省	聚焦高质量发展推动经济运行整体好转的若干政策措施	深入实施企业上市行动计划，用好全国中小企业股份转让系统与北京证券交易所上市直联机制，支持更多优质企业挂牌、上市。
2023年3月	山西省	关于贯彻落实《国家标准化发展纲要》的实施意见	在省属企业专业化重组的基础上，全面提升标准化、精细化、数智化、证券化水平。
2023年3月	安徽省	关于印发创优营商环境对标提升举措（ 2023 版）的通知	强化证券监管部门与地方政府协同配合，推动上市公司提高信息披露质量，完善公司治理，加强内部监督制约，促进上市公司借助资本市场做大做强，实现高质量发展，有效保护中小投资者合法权益。
2023年4月	上海市	上海市加大吸引和利用外资若干措施	支持符合条件的外资证券、基金、期货、人身险、养老金管理、理财、财务公司率先落户上海，扩大经营范围。
2023年5月	天津市	天津市智能工厂建设实施方案（ 2023-2025 年）	推动产融对接。鼓励银行、证券、保险等金融机构对智能制造关键技术与核心部件研发、智能装备与系统开发、公共平台建设、智能化改造等重点领域项目提供信贷支持。
2023年6月	河南省	中原农谷发展规划（2022—2035年）	支持银行、保险、证券、期货、融资担保、商业保理、融资租赁等金融机构及中介服务机构向中原农谷聚集布局，将中原农谷优质企业纳入上市后备企业资源库重点培育。
2023年5月	江苏省	关于金融支持制造业发展的若干意见	支持和引导上市公司通过整体上市、定向增发、资产收购等形式，进行行业整合和产业升级，提高优势企业证券化水平。积极发挥财政政策对企业上市、挂牌融资等方面的引导支持作用。
2023年6月	江苏省	关于鼓励支持外商投资设立和发展研发中心的若干措施	鼓励运用知识产权质押融资、知识产权证券化等金融产品为外资企业融资提供服务。
2023年8月	江西省	关于支持综合保税区高质量发展的实施意见	各综合保税区要积极搭建平台，促进银行、证券、保险等金融机构以及产业发展基金、风险投资机构与区内企业合作对接，满足区内企业多元化的融资需求。
2023年9月	云南省	云南省推动提高上市公司质量三年行动方案（2023—2025年）	支持银行、证券、保险、私募股权基金等机构参与上市公司股票质押风险化解。
2023年9月	北京市	关于促进本市会展业高质量发展的若干措施	支持符合条件的会展企业在全国股转系统挂牌、在北京证券交易所上市。
2023年10月	北京市	北京市中关村国家自主创新示范区建设科创金融改革试验区实施方案	支持保险资产管理公司与证券、基金管理、信托、创业投资等机构开展股权投资业务合作。
2023年11月	河北省	关于促进民营经济发展壮大的若干措施	做好区域性股权市场与全国性证券市场建立转板合作衔接工作。
2023年12月	宁夏回族自治区	宁夏回族自治区复制推广自由贸易试验区改革试点经验工作方案	综合运用信贷、保险、证券等多种金融工具,解决创新型中小微企业融资难题。
2023年12月	天津市	关于深入推进金融创新运营示范区建设的方案	提升知识产权金融服务效能，综合运用确权登记、交易流转、质押融资、保险、资产证券化等方式实现知识价值应用。
2024年2月	云南省	2024年进一步推动经济稳进提质政策措施	发挥省级科技创新资金作用，引导银行、保险、证券、基金、担保等金融资源向创新链产业链集聚，鼓励银行业金融机构通过结对合作等方式加大差异化信贷支持力度。