2022年我国证券行业政策推动民事赔偿责任优先原则落地

2022-10-21 10:42

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证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。

(1)行业主管部门和监管体制

根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规规定，中国证券行业形成了以中国证监会依法进行集中统一监督管理为主证券业协会和证券交易所等自律性组织对会员实施自律管理为辅的行业管理体制,

监管部门	介绍	主管职能
中国证监会	中因证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。	1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；3、依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；4、依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；5、依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；6、依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；7、依法监测并防范、处置证券市场风险；8、依法开展投资者教育；9、依法对证券违法行为进行查处；10、法律、行政法规规定的其他职责。
证券业协会	证券业协会是依据《证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券行业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和民政部的业务指导和监督管理。	1、教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；2、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；3、督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；4、制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；5、制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；6、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；7、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；8、证券业协会章程规定的其他职责
证券交易所	证券交易所按照《证券法》的规定，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。	1、提供证券交易的场所、设施和服务；2、制定和修改证券交易所的业务规则；3、依法审核公开发行证券申请；4、审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；5、提供非公开发行证券转让服务；6、组织和监督证券交易；7、对会员进行监管；8、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；9、对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管小管理和公布市场信息；10、开展投资者教育和保护；11、法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能

资料来源：观研天下整理

(2)行业主要法律法规

根据观研报告网发布的《中国证券行业现状深度分析与发展前景研究报告（2022-2029年）》显示，证券公司是证券市场重要的中介机构,在中国证券市场的形成和发展过程中起到了重要的作用。为提高证券公司的服务质量,规范公司的业务行为,防范系统性业务风险，保护客户的合法权益，实现证券行业的规范稳定发展，中国逐步建立了一系列法律法规及行业规章与规范性文件，形成了较为完整的监管法律法规体系，其内容主要涵盖了全国人大及其常务委员会颁布的基本法律,国务院制定的行政法规，中国证监会制定的部门规章、规范性文件，自律性组织发布的自律准则等，涉及行业管理、公司治理、业务操作及信息披露等诸多方面。针对证券公司的主要监管项目和相关法律法规规章文件如下:

管理范围	相关法律法规
证券公司市场准入和业务许可	《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券公司股权管理规定》《外商投资证券公司管理办法》《证券公司设立子公司试行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》等
证券公司日常管理	《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《证券公司分类监管规定》《证券公司分支机构监管规定》等法律法规、部门规章和规范性文件对证券公司的8常运营进行了严格的规定，主要包括公司治理、内部控制和日常监督检查等方面。
证券公司风险防范	《证券公司风险处置条例》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司压力测试指引》《证券公司信息隔离墙制度指引》和《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》等法律法规、部门规章和规范性文件对证券公司风险控制指标、风险资本和风险管理能力评价等方面进行了相关的规定或规范。
证券从业人员管理	《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券业从业人员资格管理办法》《证券市场禁入规定》等法律法规、部门规章和规范性文件对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，以及在证券公司从事证券业务的专业人员的从业资格做了详细规定。
信息披露管理	《关于证券公司信息公示有关事项的通知》《证券期货市场统计管理办法》《关于证券公司执行<企业会计准则>的通知》《证券公司年度报告内容与格式准则》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》《关于加强上市证券公司监管的规定》等法律法规、部门规章和规范性文件对证券公司的信息披露进行规范。

资料来源：观研天下整理

3、产业政策

发布时间	政策名称	重点内容
2022年08月	关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定	落实中央巡视反馈意见，践行以人民为中心的发展思想，推动民事赔偿责任优先原则落地,切实保护投资者合法权益
2022年07月	中国人民银行香港证券及期货事务监察委员会香港金融管理局联合公告	“互换通"指境内外投资者通过香港与内地基础设施机构连接,参与两个金融衍生品市场的机制安排。将签订监管合作备忘录.建立健全监管合作安排和联络协商机制,维护金融市场稳定和公平交易秩序。
2022年01月	关于银行业、保险业和证券期贷业监管费收费标准有关问题的遇知(发改价格[2021]1947号	自2021年1月1日起,银保监会恢复征收银行业监管费、保险业监管费，证监会恢复征收证券期贷业机构监管费;对北京证券交易所自开市之日起收取证券业务监管费
2022年01月	证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定	明确承诺办理部门与承诺金测算部门做好协调配合。由投保基金公司负责测算投资者损失情况调查部门.审理部门,证券期货交易场所、证券登记结算机构、投资者保护机构等部门单位提供必要支持。
2021年11月	关于保险资金投资公开募集基础设施证券投资基金有关事项的遭知	完善风险管理流程。保险机构应当健全内部控制制度,完善投资决策与授权体系,持续加强风险管理,防范利益辅送行为。
2021年07月	关于依法从严打击证券违法活动的意见	打击证券违法活动是维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能的重要保障。要坚持统筹协调。加强证券期货监督管理机构与公安司法。市场监管等部门及有关地方的工作协同.形成高效打击证券违法活动的合力。
2021年02月	证券市场资信评级业务管理办法	将按照“建制度，不干预，零容忍”的方针。进一步规范交易所债券市场资信评级业务,加强对证券评级机构的事中事后监管.不断提升评级质量和执业能力,严厉打击违反公平竞争、进行利益输送、直接或者间接谋取不正当利益等违法违规行为,促进债券市场高质量发展。