我国及部分省市证券咨询行业相关政策：支持证券等金融机构精准对接养老建设和运营

2025-02-27 10:09

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证券投资咨询行业，简称证券咨询行业，是指由专门从事证券咨询业务的专营咨询机构，同时兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构和提供投资咨询业务的其他金融机构（主要指券商）组成的行业。

我国证券咨询行业相关政策

为推动证券咨询行业的发展，我国陆续发布了许多政策，如2025年1月国务院办公厅发布的《关于加强监管防范风险推动信托业高质量发展的若干意见》提出完善信托公司服务实体经济能力评价，推动优化业务结构。发挥资产服务信托作用，规范完善家族信托、资产证券化服务信托、预付类资金服务信托等业务品种，更好满足居民财富管理、企业经营发展以及社会治理等合理需求。

我国证券咨询行业部分相关政策情况

发布时间	发布部门	政策名称	主要内容
2023年2月	中国人民银行、银保监会、证监会外汇局、广东省	关于金融支持横琴粤澳深度合作区建设的意见	支持在合作区内生活和就业的澳门居民在合作区内金融机构直接开立境内证券市场账户，参与内地证券市场投资。
2023年4月	国务院办公厅	关于上市公司独立董事制度改革的意见	落实上市公司及相关主体的独立董事履职保障责任，丰富证券监督管理机构监管手段，强化对上市公司及相关主体不配合、阻挠独立董事履职的监督管理。畅通独立董事与证券监督管理机构、证券交易所的沟通渠道，健全独立董事履职受限救济机制。
2023年7月	工业和信息化部、中国人民银行、国家金融监督管理总局等部门	关于开展“一链一策一批”中小微企业融资促进行动的通知	推动证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构参与上市培育工作，根据企业发展阶段提供差异化服务，协助中小微企业更好对接多层次资本市场。
2023年11月	中国人民银行、金融监管总局、中国证监会等部门	关于强化金融支持举措助力民营经济发展壮大的通知	强化区域性股权市场对民营企业的支持服务，推动区域性股权市场突出私募股权市场定位，稳步拓展私募基金份额转让、认股权综合服务等创新业务试点，提升私募基金、证券服务机构等参与区域性股权市场积极性。
2024年4月	国务院	关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见	推动证券基金机构高质量发展。引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系。
2024年9月	国务院办公厅	关于以高水平开放推动服务贸易高质量发展的意见	规范探索通过知识产权证券化、科技保险等方式推动科技成果转化运用。
2024年9月	国务院办公厅	关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见	深化资本市场领域衍生品监管改革。完善资本市场领域衍生品监管规则，统一对证券期货经营机构开展衍生品交易的监管尺度和强度。健全资本市场领域交易报告库，建立统一规范的机构、产品、交易识别体系，提高数据质量和可用性，推进报告库间数据互通，为强化系统性风险监测监控提供支撑。加强对证券期货经营机构柜台衍生品业务的审慎监管和行为监管。
2024年10月	中国人民银行等四部门	关于发挥绿色金融作用服务美丽中国建设的意见	支持发行绿色资产证券化产品，盘活存量资产，提高资产流动性。
2024年10月	民政部、商务部、中央网信办等部门	关于进一步促进养老服务消费提升老年人生活品质的若干措施	提升金融支持养老服务质效，鼓励支持银行、保险、证券、信托、担保、基金等金融机构精准对接养老机构建设和运营、老年用品租赁、适老化改造等融资需求，在风险可控前提下创新金融产品。
2024年11月	商务部	支持苏州工业园区深化开放创新综合试验的若干措施	鼓励境内外银行、证券、保险等金融机构按照审慎监管原则在苏州工业园区布局。
2024年12月	国家金融监督管理总局	关于强监管防风险促改革推动财险业高质量发展行动方案	强化以再保险和风险证券化为核心的风险转移机制，支持符合条件的保险机构在香港发行巨灾债券等保险连接证券。
2025年1月	国务院办公厅	关于加强监管防范风险推动信托业高质量发展的若干意见	完善信托公司服务实体经济能力评价，推动优化业务结构。发挥资产服务信托作用，规范完善家族信托、资产证券化服务信托、预付类资金服务信托等业务品种，更好满足居民财富管理、企业经营发展以及社会治理等合理需求。

资料来源：观研天下整理

部分省市证券咨询行业相关政策

我国各省市也积极响应国家政策规划,对各省市证券咨询行业的发展做出了具体规划,支持当地证券咨询行业稳定发展，比如2024年9月上海市发布的《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2024－2027年）》提出建设专业化技术与知识产权交易场所。支持上海技术交易所建设国家知识产权和科技成果产权交易机构，强化技术权益确权、确价、竞价、结算、增信等全链条交易服务功能，为交易主体高效对接、合规交易、合同履行提供专业服务，探索技术产权证券化。

我国部分省市证券咨询行业相关政策情况

发布时间	省市	政策名称	主要内容
2023年3月	山西省	关于贯彻落实《国家标准化发展纲要》的实施意见	在省属企业专业化重组的基础上，全面提升标准化、精细化、数智化、证券化水平。
2023年3月	安徽省	关于印发创优营商环境对标提升举措（ 2023 版）的通知	强化证券监管部门与地方政府协同配合，推动上市公司提高信息披露质量，完善公司治理，加强内部监督制约，促进上市公司借助资本市场做大做强，实现高质量发展，有效保护中小投资者合法权益。
2023年5月	江苏省	关于金融支持制造业发展的若干意见	支持和引导上市公司通过整体上市、定向增发、资产收购等形式，进行行业整合和产业升级，提高优势企业证券化水平。积极发挥财政政策对企业上市、挂牌融资等方面的引导支持作用。
2023年6月	江苏省	关于鼓励支持外商投资设立和发展研发中心的若干措施	鼓励运用知识产权质押融资、知识产权证券化等金融产品为外资企业融资提供服务。
2023年8月	江西省	关于支持综合保税区高质量发展的实施意见	各综合保税区要积极搭建平台，促进银行、证券、保险等金融机构以及产业发展基金、风险投资机构与区内企业合作对接，满足区内企业多元化的融资需求。
2023年10月	北京市	北京市中关村国家自主创新示范区建设科创金融改革试验区实施方案	支持保险资产管理公司与证券、基金管理、信托、创业投资等机构开展股权投资业务合作。
2023年2月	宁夏回族自治区	金融服务实体经济质效提升年活动实施方案	促进证券基金期货机构创新发展，支持在宁证券、基金、期货机构提升创新能力，丰富投资产品，增强资本市场服务功能。
2023年12月	宁夏回族自治区	宁夏回族自治区复制推广自由贸易试验区改革试点经验工作方案	综合运用信贷、保险、证券等多种金融工具,解决创新型中小微企业融资难题。
2023年12月	天津市	关于深入推进金融创新运营示范区建设的方案	提升知识产权金融服务效能，综合运用确权登记、交易流转、质押融资、保险、资产证券化等方式实现知识价值应用。
2024年2月	安徽省	皖北绿色食品产业集群建设实施方案	加大直接融资，推进集体资产、企业资产证券化，利用债券、基金、中票、短融等融资工具扩大融资规模。通过资产证券化、不动产投资信托基金、企业上市等方式支持企业融资。
2024年2月	云南省	2024年进一步推动经济稳进提质政策措施	发挥省级科技创新资金作用，引导银行、保险、证券、基金、担保等金融资源向创新链产业链集聚，鼓励银行业金融机构通过结对合作等方式加大差异化信贷支持力度。
2024年3月	云南省	云南省推进普惠金融高质量发展实施方案	满足居民多元化资产管理需求。支持证券基金期货资管产品稳健发展，引导证券投资基金规范健康发展，推动各类中长期资金加强权益类资产配置。
2024年5月	辽宁省	关于进一步支持民营经济高质量发展的意见	抓住北京证券交易所高质量扩容机遇，支持符合条件的民营企业加快做好上市准备工作。
2024年9月	上海市	上海高质量推进全球金融科技中心建设行动方案	支持上海证券交易所加快打造“上证链”“上证云”等新一代数字金融底座。
2024年9月	上海市	上海市促进科技成果转移转化行动方案（2024－2027年）	建设专业化技术与知识产权交易场所。支持上海技术交易所建设国家知识产权和科技成果产权交易机构，强化技术权益确权、确价、竞价、结算、增信等全链条交易服务功能，为交易主体高效对接、合规交易、合同履行提供专业服务，探索技术产权证券化。
2024年12月	上海市	上海市支持上市公司并购重组行动方案（2025—2027年）	提高中介机构服务能力。加快推进证券公司合并，打造一流投资银行。